Grundsätze der Corporate Governance
Um ein dauerhaftes und nachhaltiges Wachstum des Unternehmens zu gewährleisten, legt KEYENCE Wert auf schnelle und angemessene Managemententscheidungen, die auf der Grundlage unserer Unternehmensführungsphilosophie und Handlungsrichtlinien getroffen werden, sowie auf eine kontinuierliche Verbesserung der Corporate Governance.
Corporate-Governance-System
Unser System der Corporate Governance basiert auf einem Auditsystem mit drei externen Prüfern. Diese Unternehmensrevisoren zählen nicht zu den Vollzeitmitarbeitern von KEYENCE. Das Audit-Team ist gemeinsam tätig und die Unternehmensrevisoren nehmen an verschiedenen wichtigen Unternehmenssitzungen teil. Die Anzahl der Vorstandsmitglieder beträgt neun, darunter drei externe Vorstandsmitglieder, was einen schnellen und gründlichen Informationsaustausch ermöglicht, um sowohl die Kontrolle als auch die Durchführung zu gewährleisten.
Wir sind dabei, ein internes Kontrollsystem aufzubauen, bei dem Audits vor Ort von einer speziellen Abteilung durchgeführt werden, Informationen schnell übermittelt werden und bei dem eine Kontrollfunktion vorhanden ist. Im Folgenden finden Sie einen Überblick über das Corporate-Governance-System und die Organisation der Unternehmensführung für die Entscheidungsfindung, Durchführung und Kontrolle des Managements.
Richtlinie zur Nominierung und Entlassung von Kandidaten des Vorstands
Bei der Nominierung von Kandidaten für Verwaltungsratsmitglieder und Wirtschaftsprüfer verlangen wir, dass die Kandidaten für Verwaltungsratsmitglieder in der Lage sind, fundierte und rationale Urteile zu fällen, über hohe ethische Standards verfügen und gesetzestreu sind. Die internen Kandidaten für Verwaltungsratsmitglieder müssen über eine Fülle von Kenntnissen und Erfahrungen im Geschäftsbetrieb des Unternehmens sowie über eine ausgezeichnete Voraussicht verfügen. Die Kandidaten für die externen Direktoren müssen über umfangreiche Kenntnisse und Erfahrungen in ihrem jeweiligen Fachgebiet verfügen und die Qualifikation besitzen, die Ausführung der Aufgaben des Managements von einem unabhängigen und objektiven Standpunkt aus zu beraten und zu beaufsichtigen. Der Kandidat für das Amt des Wirtschaftsprüfers sollte über ein breites Spektrum an Kenntnissen in den Bereichen Buchhaltung, Finanzen und Recht verfügen und in der Lage sein, Prüfungen aus einer neutralen und objektiven Perspektive durchzuführen und so zu einer soliden Unternehmensführung beizutragen. Nominierungen von Kandidaten für Verwaltungsratsmitglieder und Wirtschaftsprüfer werden vom Nominierungs- und Vergütungsausschuss unter Berücksichtigung dieser Politik beraten und vom Verwaltungsrat nach Erhalt des Berichts des Ausschusses genehmigt. Bei der Entlassung eines Verwaltungsratsmitglieds, das seine Aufgaben nicht angemessen erfüllt, trifft der Verwaltungsrat eine umfassende Entscheidung über die vorgeschlagene Entlassung auf der Grundlage der Stellungnahme des Ernennungs- und Vergütungsausschusses. Die Entlassung von Direktoren und Wirtschaftsprüfern erfolgt in Übereinstimmung mit den Bestimmungen des Companies Act und anderen einschlägigen Gesetzen.
Vergütung der Vorstandsmitglieder
Grundkonzept der Vergütung
Das grundlegende Konzept von KEYENCE für die Vergütung von Vorstandsmitgliedern (mit Ausnahme der Vergütung von externen Vorstandsmitgliedern) ist nachstehend aufgeführt.
- Das Vergütungsmodell soll die Verantwortung des Managementteams für die Geschäftsführung verdeutlichen, mit dem Ziel, den Unternehmenswert zu steigern.
- Es trägt dazu bei, Anreize zur Verbesserung der Unternehmensleistung zu schaffen.
- Das Verfahren zur Festlegung der Vergütung sollte sowohl transparent als auch objektiv sein.
Methode zur Festlegung der Vergütung und Grundsätze
Wir haben eine Politik festgelegt, nach der die Höhe der Vergütungen und das Berechnungsverfahren auf Grundlage interner Richtlinien über die Vergütung der Vorstandsmitglieder bestimmt werden und über das der Verwaltungsrat die Entscheidungsgewalt hat. Der Verwaltungsrat legt die Höhe der Vergütung innerhalb der von der Hauptversammlung beschlossenen Vergütungsgrenzen fest. Die Höhe der Vergütung wird anhand einer Bezugsgröße (Referenzwert) berechnet, die dem Jahresgehalt eines Unternehmensverantwortlichen im vorangegangenen Geschäftsjahr entspricht. Die Höhe der Vergütung wird durch Multiplikation dieses Referenzwerts mit einem Koeffizienten von höchstens 3,0 bestimmt, wobei das Verhältnis zu den Gehältern der KEYENCE-Mitarbeiter berücksichtigt wird. Das als Referenzwert herangezogene Jahresgehalt eines Unternehmensverantwortlichen im vorangegangenen Geschäftsjahr ist an die Unternehmensleistung (Betriebsergebnis) gekoppelt, wodurch die Verantwortung für die Gewinnsteigerung deutlich gemacht wird. Der Anteil des leistungsabhängigen Teils des Referenzwertes liegt in der Regel bei 60-70%. Die Höhe der Vergütung für jedes einzelne Vorstandsmitglied wird auf der Grundlage eines Verwaltungsratsbeschlusses zunächst dem Geschäftsführer und stellvertretenden Direktor anvertraut, der dann die Aufteilung der Vergütung gemäß der internen Richtlinie für die Vergütung von Vorstandsmitgliedern festlegt. Der festgelegte Vergütungsbetrag wird dann an jedes Vorstandsmitglied als monatliches Gehalt ausgezahlt. Die Vergütung der externen Vorstandsmitglieder ist, um ihre Unabhängigkeit zu gewährleisten, nicht an die Unternehmensleistung gebunden und besteht aus einem festen Betrag.
Aufbau einer disziplinierten Organisation
Verhaltenskodex für Mitarbeiter
KEYENCE hat ein System entwickelt, das alle Mitarbeiter verpflichtet, regelmäßig die Einhaltung unserer Unternehmens- und Geschäftsrichtlinie zu bestätigen. Diese definiert den Verhaltenskodex für Mitarbeiter und dient zur Vermeidung von Missbrauch, Belästigung oder ähnlichen Problemen innerhalb des Unternehmens. Durch die proaktive Einbindung dieser Bewertungskriterien in unsere täglichen Betriebsabläufe möchten wir die uneingeschränkte Einhaltung des Kodex sicherstellen und gleichzeitig das Bewusstsein der Mitarbeiter hinsichtlich ihres ordnungsgemäßen Verhaltens erhöhen.
Interne Revision
Für die Durchführung interner Audits wurde eine Interne Revision gebildet. Das Team der Internen Revision führt interne Audits durch, die sich auf die Angemessenheit und Effektivität der Geschäftsabläufe an Standorten in Japan und im Ausland konzentrieren. Über die Ergebnisse und andere Informationen wird regelmäßig und auf Anforderung des Geschäftsführers berichtet.
Risikomanagement
Risikomanagementsystem
Für die Risiken in den Bereichen Compliance, Umwelt, Naturkatastrophen, Qualitätskontrolle und Exportmanagement legen die einzelnen zuständigen Abteilungen je nach Bedarf Regeln und Richtlinien fest und benennen Personen, die für das Management dieser Risiken verantwortlich sind. Darüber hinaus organisieren sie Schulungen und erstellen/verteilen Handbücher. Falls neu auftretende Risiken behandelt werden müssen, erstatten die Verantwortlichen der betreffenden Abteilungen dem Verwaltungsrat Bericht, und das Risikomanagementsystem wird angepasst.
Informationssicherheit
Bei KEYENCE gehen wir mit wichtigen, vertraulichen Informationen um, darunter Kundeninformationen und Informationen über unsere Produktentwicklung. Der Schaden für das Unternehmen und der Verlust der sozialen Glaubwürdigkeit aufgrund der Weitergabe oder der illegalen Nutzung von Informationen stellen ein großes Risiko dar. Wir tun daher unser Möglichstes, um dies zu verhindern. Wir haben eine Richtlinie zur Informationssicherheit eingeführt und verstärken weiterhin, sowohl unsere Fähigkeit, die Weitergabe vertraulicher Informationen nach außen zu verhindern, als auch unsere Reaktion auf Cyberangriffe zu verbessern.